2024年中国企业国际化战略的第一步：ODI备案流程解析
在全球化的背景下，中国企业的国际化战略正日益蓬勃发展。根据商务部新数据显示，在2023年1-7月，我国对外非金融类直接投资达到5009.4亿元，同比增长18.1%。这一数据表明，中国企业境外投资需求日益旺盛，且在“一带一路”倡议的推动下，越来越多中国企业选择在境外寻找发展机遇。办理ODI备案成为了这一国际化战略的第一步，为企业开启国际化之路提供了通行证。
一、ODI备案的必要性
ODI，即境外直接投资，是指中国企业通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。ODI备案作为中国企业合法开展境外投资或境外上市的合规途径之一，对于拓展国际市场、优化资源配置、提升企业综合竞争力具有举足轻重的地位。
二、哪些企业需要办理ODI备案？
跨境电商企业： 企业若从事跨境电商业务，特别是大额资金的出入境需提供ODI备案证书。
海外子公司设立企业： 国内公司在海外设立子公司，要开立当地银行账户或需要内地汇款到境外时，都需要提供ODI备案证书。
境外上市（红筹/VIE架构搭建）： 有境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台等情况需要办理境外投资备案。
外商投资企业（WFOE）：当企业成立外商投资企业（WFOE）并开设资金本账户时，银行要求股权穿透至自然人，若涉及内地企业，则内地企业需办理ODI证书。
香港公司开设境内NRA账户： 香港公司在境内开设NRA账户，涉及大陆企业，该大陆企业需要办理相关ODI证书。
三、ODI备案流程
ODI备案申请一般分为三个环节：
发改委立项：企业向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
商务部审批发证： 商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年内在境外开展投资。
外汇管理局备案：银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
办理周期通常需要两至三个月，取决于商务部门审核速度和资料完整性。有些企业在委托专业机构的协助下，甚至能在短短3天内完成，刷新了快办理周期。
四、ODI备案审查关注的重点
ODI备案是一项重要的制度安排，旨在规范境外投资行为、保护投资方权益，维护国家经济安全。审查主要围绕以下三个方面展开：
境内企业运营情况审查：监管机构考量境内企业的成立时间、经营范围、经营状况、境内股东/合伙人情况等，以确认该主体具备与其申报投资资金、境外投资项目相匹配的真实投资能力。
投资资金来源审查：监管部门关注投资资金是否真实合规，涉及不同来源的资金，如自有资金、借款、募集资金、权益性资产出资，会有不同的核查方式。
境外投资项目审查：监管部门关注项目的真实性、资金去向、是否符合国家政策导向的境外投资活动。对于敏感行业和领域，审查更为谨慎。
小结
完成ODI备案只是中国企业“走出去”的第一步，终目的是为了顺利实现境外投资，包括境外上市等。因此，企业在办理备案之前应充分考虑对外投资的各方面情况，包括投资金额、投资比例、投资路径、风险管控等，并建议及时委托专业机构协助办理相关备案手续。这将有助于企业更顺利地推进国际化战略，实现长期可持续的发展。
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